首页 > 公司新闻

公司新闻

证监会公布《行政处分委员会组织规则》
来源:中国证券报·中证网 公布日期:2021/3/13 点击次数:537

证监会3月12日消息,为更好地适应目今资本市场执法工作的新形势,契合新修订的行政处分法相关要求,进一步规范中国证监会行政处分委员会运作,证监会对《行政处分委员会组成办法》(证监会公告〔2008〕6号)进行了修订,于2020年7月3日向社会公开征求意见,并根据反响情况进一步完善,名称修改为《行政处分委员会组织规则》(以下简称组织规则),现发救济行。

组织规则主要修订内容如下:一是明确行政首长卖力制的基来源则。本次修订明确了行政处分工作体制应当遵循行政首长卖力制的基来源则,明确了行政处分委员会“对按规定接收的案件提出专业审理意见,对行政处分决定进行法制审核”的职责定位,厘清案件审理意见与行政处分决定的关系,明确了主任委员卖力下的“主审—合议”的案件审理制度。二是明确兼职审理委员的职责和定位。本次修订对兼职审理委员制度作出进一步明确,兼职委员与专职委员适用相同的任职条件,履行相同职责,均由证监会聘任,同时明确了委员任期的规定。三是明确巡回审理工作机制。近年来,为强化行政处分与交易所一线监管的紧密衔接,行政处分委员会探索建立了巡回审理工作机制,关于提升行政处分工作效率、便当当事人行使申辩权利发挥了积极作用,被实践证明具有显著的制度优越性,应在实践中予以坚持并时时完善,本次修订增加了对巡回审理工作机制的相关规定。四是规范案件审理顺序。本次修订明确“普通案件由一名委员主审,两名委员合议,特殊情况可以增加合议委员。违法事实清楚、执法依据明确的案件,可以适用简易顺序,由一名委员独任审理”。同时,规定简易顺序与普通顺序的转换情形。根据案件差别情况适用差别的审理顺序,既可以依法包管当事人合法权益,又可以合理配置审理资源,提高执法效率。五是完善行政处分委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责。为进一步优化“查审别离”体制,在行政处分委员会的工作职责中增加“对考察部分移交的大概案进行预沟通”等职责;在主任委员的工作职责中增加“召集会议,会同证监会首席律师,研究重大、疑难、繁杂案件”职责,并将“决定案件是否由考察部分增补考察或者退回”的职责交由副主任委员履行;明确副主任委员卖力行政处分委员会的日常管理;在委员的工作职责中增加“加入案件审理规则、规范等的制定”的内容。通过完善各主体职责,可进一步厘清责任,理顺工作流程,提高执法效能。

证监会表示,下一步将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”目标,进一步规范行政处分委员会运作,依法严厉挫折资本市场违法违规行为,切实维护资本市场秩序。

上一条: 证监会:努力实现“十四五”资本市场开好局、起好步
下一条: 证监会:坚决依法依规推进康得新退市